华泰联合证券有限责任公司

关于浙江华策影视股份有限公司2022年度募集资金存放和

【资料图】

使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为浙江华策影视股份有限公司（以下简称“华策影视”、“公司”或“发行人”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》）等法律法规的规定，对华策影视在2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2746号文《关于同意浙江华策影视股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司于2021年4月向特定对象发行普通股（A股）14,540万股，每股面值1元，每股发行价格人民币5元，募集资金总额人民币72,700万元，扣除发行费用合计1,590.93万元后的募集资金净额为71,109.07万元。上述资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕158号）。

二、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及管理制度》，并经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。

根据前述监管机构的规定以及《募集资金专项存储及管理制度》的要求，公司在中国农业银行股份有限公司杭州半山支行、中国工商银行股份有限公司杭州解放路支行、浙商银行股份有限公司杭州余杭支行设立了募集资金专用账户，并

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对《浙江华策影视股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审[2023]4869号）。报告认为：“华策公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）的规定，如实反映了华策公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。” 五、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对华策影视募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、节余募集资金补充流动资金的银行凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管等相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见

经核查，华策影视严格执行募集资金专户存储制度，有效执行监管协议，截至2022年12月31日，募集资金已经全部使用完毕，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对华策影视在2022年度募集资金存放与使用情况无异议。

(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江华策影视股份有限公司2022年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）

保荐代表人(签字)：

汪怡 裘捷

华泰联合证券有限责任公司(公章)

年 月 日

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